遼寧科技大學(xué)賦予科研人員職務(wù)科技成果

所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)實(shí)施管理辦法

 

為進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，提高科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，依據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》等其他有關(guān)法律法規(guī)，以及科技部、教育部等9部門(mén)印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》（國(guó)科發(fā)區(qū)〔2020〕128號(hào)）文件精神，制定本辦法。

第一章　總則

第一條　賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“賦權(quán)”），堅(jiān)持遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新規(guī)律，以調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)新積極性、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，破除體制機(jī)制障礙，形成新路徑和新模式。通過(guò)賦權(quán)著力破解科技成果有效轉(zhuǎn)化的政策制度瓶頸，暢通科技成果轉(zhuǎn)化通道，形成有利于科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的長(zhǎng)效機(jī)制。

第二條　本辦法所稱(chēng)“職務(wù)科技成果”是指學(xué)校利用財(cái)政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托形成的歸學(xué)校所有的職務(wù)科技成果。成果類(lèi)型包括專(zhuān)利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)以及技術(shù)秘密等。

第三條　賦權(quán)申請(qǐng)條件：

（一）賦權(quán)的成果應(yīng)具備不影響國(guó)家安全、國(guó)防安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)穩(wěn)定等事關(guān)國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益；

（二）列入學(xué)校賦權(quán)試點(diǎn)負(fù)面清單情況不納入賦權(quán)試點(diǎn)范圍；

（三）賦權(quán)的成果應(yīng)具備權(quán)屬清晰、應(yīng)用前景明朗、承接對(duì)象明確、轉(zhuǎn)化意愿強(qiáng)烈；

（四）科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部協(xié)商一致，以書(shū)面形式約定內(nèi)部收益分配比例等事項(xiàng)。

第二章　賦權(quán)管理

第四條　賦權(quán)辦法在學(xué)校賦權(quán)試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)下，由技術(shù)轉(zhuǎn)移中心負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第五條　技術(shù)轉(zhuǎn)移中心負(fù)責(zé)賦權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案的制定、監(jiān)督執(zhí)行和組織實(shí)施；負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估及備案、權(quán)利變更等。

第六條　國(guó)有資產(chǎn)管理處和財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)賦權(quán)科技成果的資產(chǎn)處置，賬務(wù)處理，以及涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)需向上級(jí)報(bào)批報(bào)備的備案工作；負(fù)責(zé)按照國(guó)資、財(cái)務(wù)相關(guān)管理制度規(guī)定，對(duì)賦權(quán)試點(diǎn)的執(zhí)行實(shí)施監(jiān)督。

第七條　科技處負(fù)責(zé)學(xué)?？萍汲晒b定、登記、報(bào)獎(jiǎng)、標(biāo)準(zhǔn)制定、專(zhuān)利申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)、計(jì)算機(jī)軟件登記等知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理。

第八條　技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（科技園）負(fù)責(zé)組織論證賦權(quán)科技成果作價(jià)投資項(xiàng)目方案；加強(qiáng)對(duì)學(xué)校賦權(quán)科技成果作價(jià)投資企業(yè)管理。

第九條　人事處負(fù)責(zé)賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中教職工兼職和在職離崗創(chuàng)業(yè)行為的管理；其中中層及以上領(lǐng)導(dǎo)干部的兼職或離崗創(chuàng)業(yè)行為，應(yīng)當(dāng)按干部管理權(quán)限向相應(yīng)的組織部門(mén)申請(qǐng)報(bào)批。

第十條　審計(jì)處負(fù)責(zé)按照學(xué)校年度審計(jì)計(jì)劃，對(duì)賦權(quán)試點(diǎn)實(shí)施相關(guān)情況實(shí)施審計(jì)監(jiān)督。

第十一條　紀(jì)律檢查委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)賦權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對(duì)有關(guān)職能部門(mén)依紀(jì)依法、審慎合規(guī)履職進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)被賦權(quán)人依紀(jì)依法依約行使所賦權(quán)力進(jìn)行監(jiān)督；受理與賦權(quán)試點(diǎn)相關(guān)違紀(jì)違規(guī)行為的信訪(fǎng)舉報(bào)。

第三章　賦權(quán)實(shí)施

第十二條　由科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）向?qū)W校提出申請(qǐng)獲得職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)，提交科技成果賦權(quán)申請(qǐng)和轉(zhuǎn)化方案，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心進(jìn)行信息公示，學(xué)校研究通過(guò)并簽訂科技成果賦權(quán)協(xié)議后方可實(shí)施賦權(quán)。若科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）未提出賦權(quán)申請(qǐng)，學(xué)校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理按原管理辦法執(zhí)行。

第十三條　賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)的，學(xué)校與科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）為共同所有權(quán)人，簽署書(shū)面協(xié)議約定科技成果轉(zhuǎn)化方案、收益分配等相關(guān)事項(xiàng)?？萍汲晒瓿扇耍▓F(tuán)隊(duì)）最高可獲得所有權(quán)收益的90%。

第十四條　賦予科研人員職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)的，學(xué)校授予科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）不低于十年的成果長(zhǎng)期使用權(quán)，簽署書(shū)面協(xié)議約定科技成果轉(zhuǎn)化方案、收益分配等相關(guān)事項(xiàng)。科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）最高可獲得使用權(quán)收益的90%。

第十五條　對(duì)學(xué)校持有的科技成果，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際情況，學(xué)校自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資。學(xué)校積極探索自主管理科技成果方式，構(gòu)建符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國(guó)有資產(chǎn)管理模式，形成成果轉(zhuǎn)化國(guó)有資產(chǎn)管理辦法。

第十六條　學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)及工作人員履行勤勉盡職義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒(méi)有牟取非法利益的前提下，可免除追究其在科技成果定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評(píng)估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任。建立審慎包容監(jiān)管機(jī)制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的定性判斷標(biāo)準(zhǔn)，賦權(quán)工作及相關(guān)人員接受學(xué)校紀(jì)委、審計(jì)、財(cái)務(wù)等部門(mén)監(jiān)督檢查。

第十七條　在賦權(quán)相關(guān)的科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中有兼職行為或離崗創(chuàng)業(yè)的在校教職工按人事處相關(guān)文件執(zhí)行。中層及以上領(lǐng)導(dǎo)人員申請(qǐng)校外兼職或者離崗創(chuàng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)按干部管理權(quán)限向相應(yīng)的組織部門(mén)申請(qǐng)報(bào)批。

第四章　賦權(quán)流程

第十八條　賦權(quán)申請(qǐng)應(yīng)征得全體科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）同意方可提出?？萍汲晒瓿扇耍▓F(tuán)隊(duì)）與科技成果轉(zhuǎn)化承接對(duì)象（以下簡(jiǎn)稱(chēng)承接對(duì)象）存在利益關(guān)聯(lián)時(shí)，應(yīng)在提出賦權(quán)申請(qǐng)時(shí)主動(dòng)填報(bào)關(guān)聯(lián)說(shuō)明。有利益關(guān)聯(lián)的完成人（團(tuán)隊(duì)）不得參與賦權(quán)申請(qǐng)洽談和審批過(guò)程，所在二級(jí)單位應(yīng)委派無(wú)利益關(guān)聯(lián)人員負(fù)責(zé)賦權(quán)申請(qǐng)的相關(guān)工作。

利益關(guān)聯(lián)是指完成人本人或與其關(guān)系密切的家庭成員（包括配偶、父母、年滿(mǎn)18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母）為承接對(duì)象的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及可能導(dǎo)致學(xué)校利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。

第十九條　賦權(quán)轉(zhuǎn)化工作程序如下：

（一）由科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）提交《遼寧科技大學(xué)科技成果賦權(quán)申請(qǐng)表》，所在二級(jí)單位對(duì)其涉及人員組成、履約能力、技術(shù)可行性及有無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等內(nèi)容進(jìn)行初審，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心對(duì)其進(jìn)行涉及經(jīng)濟(jì)、法律等內(nèi)容進(jìn)行審核；

（二）由科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）代表起草權(quán)利分配約定書(shū)，確定其權(quán)利分配比例，經(jīng)全體科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）簽字確認(rèn)，由技術(shù)轉(zhuǎn)移中心備案，轉(zhuǎn)化后按約定書(shū)執(zhí)行；

（三）技術(shù)轉(zhuǎn)移中心將審核通過(guò)后的賦權(quán)相關(guān)信息進(jìn)行公示，公示內(nèi)容包括科技成果名稱(chēng)、項(xiàng)目介紹、價(jià)格形成過(guò)程、擬成交價(jià)格、權(quán)利分配等信息，公示期不少于15日。公示期內(nèi)對(duì)公示內(nèi)容有異議的，須實(shí)名書(shū)面向技術(shù)轉(zhuǎn)移中心提出，相關(guān)部門(mén)自接到異議之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)；

（四）校長(zhǎng)辦公會(huì)（黨委會(huì)）審批通過(guò)后正式發(fā)文，確定賦權(quán)方式和科技成果轉(zhuǎn)化事宜，學(xué)校與科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）代表簽訂《遼寧科技大學(xué)科技成果賦權(quán)協(xié)議書(shū)》；

（五）技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）代表與承接對(duì)象洽談，最終確定成果轉(zhuǎn)化方案；

1.在科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）與承接對(duì)象無(wú)利益關(guān)聯(lián)時(shí)，若承接對(duì)象為國(guó)有全資企業(yè)，可不進(jìn)行科技成果的價(jià)值評(píng)估，需根據(jù)科技成果的前期投入以及未來(lái)市場(chǎng)收益情況確定最低參考價(jià)格，采取協(xié)議定價(jià)等方式確定最終成交價(jià)格。若承接對(duì)象為非國(guó)有全資企業(yè)，須進(jìn)行科技成果的價(jià)值評(píng)估，由技術(shù)轉(zhuǎn)移中心與承接對(duì)象協(xié)商，選擇具有相關(guān)評(píng)估資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，由完成人代表配合評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技成果的價(jià)值評(píng)估，評(píng)估價(jià)格為最低參考價(jià)格；

2.在科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）與承接對(duì)象有利益關(guān)聯(lián)時(shí)，須選擇在技術(shù)市場(chǎng)掛牌交易或拍賣(mài)等方式確定最終成交價(jià)格。由科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）提出申請(qǐng)，二級(jí)單位簽署意見(jiàn)后報(bào)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心審批，審批通過(guò)后指定國(guó)家依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行掛牌交易或拍賣(mài)，由科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）代表根據(jù)交易機(jī)構(gòu)交易規(guī)程提交所需材料，交易價(jià)格為最終成交價(jià)格，原則上不低于最低參考價(jià)格。

（六）科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）獲得賦權(quán)后，若需對(duì)科技成果進(jìn)行所有權(quán)變更的，由科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）負(fù)責(zé)支付在更改過(guò)程中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用；

（七）成果賦權(quán)后，在職務(wù)科技成果的有效期內(nèi)，科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）負(fù)責(zé)科技成果的維護(hù)等相關(guān)費(fèi)用；

（八）科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）獲得賦權(quán)后，應(yīng)每年向?qū)W校提交科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)展報(bào)告，便于學(xué)校及時(shí)掌握科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)展情況，監(jiān)督合同履行，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化有效開(kāi)展。

第五章　賦權(quán)轉(zhuǎn)化

第二十條　選擇以轉(zhuǎn)讓、許可方式轉(zhuǎn)化科技成果的，在賦權(quán)申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心按照學(xué)校決議，對(duì)該科技成果按確定的轉(zhuǎn)化方案進(jìn)行所有權(quán)變更或使用權(quán)轉(zhuǎn)移。學(xué)校直接獲得轉(zhuǎn)化合同中約定的收益，科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）可自行決定轉(zhuǎn)化收益的獲取方式。

第二十一條　科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）獲得科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)后，在科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進(jìn)展、收益良好的情況下，學(xué)?？梢赃M(jìn)一步延長(zhǎng)該成果長(zhǎng)期使用權(quán)期限。若在獲得職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)后，未按合同約定的條件達(dá)到相應(yīng)轉(zhuǎn)化效果的，學(xué)校有權(quán)收回該科技成果使用權(quán)。

第二十二條　選擇以作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的，在賦權(quán)申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心按照學(xué)校決議，對(duì)該科技成果進(jìn)行所有權(quán)變更，將所有權(quán)變更為技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（科技園）與科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）共同所有。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（科技園）按照對(duì)外投資的要求，履行科技成果對(duì)外投資的相關(guān)職責(zé)。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（科技園）代表學(xué)校持有的股份需退出該企業(yè)時(shí)，其余股東應(yīng)當(dāng)無(wú)條件配合和支持。

第二十三條　學(xué)校鼓勵(lì)賦權(quán)科技成果首先在中國(guó)境內(nèi)轉(zhuǎn)化和實(shí)施。國(guó)家出于重大利益和安全需要，可以依法組織對(duì)賦權(quán)職務(wù)科技成果進(jìn)行推廣應(yīng)用。

第二十四條　科研人員將賦權(quán)科技成果向境外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，應(yīng)遵守國(guó)家技術(shù)出口等相關(guān)法律法規(guī)。

第二十五條　涉及國(guó)家秘密的職務(wù)科技成果的賦權(quán)和轉(zhuǎn)化，要嚴(yán)格執(zhí)行科學(xué)技術(shù)保密制度，加強(qiáng)保密管理；科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）與企業(yè)、個(gè)人合作開(kāi)展涉密成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，要依法依規(guī)審批，并簽訂保密協(xié)議。

第二十六條　科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)加強(qiáng)對(duì)賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技倫理管理，嚴(yán)格遵守科技倫理相關(guān)規(guī)定，確?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化應(yīng)用安全可控。

第六章　附則

第二十七條　與賦權(quán)相關(guān)的科技成果轉(zhuǎn)化工作按照《遼寧科技大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。

第二十八條　根據(jù)國(guó)家及遼寧省統(tǒng)一部署學(xué)校賦權(quán)試點(diǎn)期結(jié)束后，試點(diǎn)期內(nèi)簽署生效的所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)協(xié)議按照協(xié)議約定繼續(xù)履行。

第二十九條　本辦法由技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（科技園）負(fù)責(zé)解釋。

第三十條　本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。