遼寧科技大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法實(shí)施細(xì)則

 

第一章　總則

第一條　為加速推動(dòng)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化，激發(fā)師生自主創(chuàng)新活力，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《國(guó)務(wù)院實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》（國(guó)發(fā)〔2016〕16號(hào)）、《科技部等9部門(mén)印發(fā)〈賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案〉的通知》（國(guó)科發(fā)區(qū)〔2020〕128號(hào)）等文件要求，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，特制訂本細(xì)則。

第二條　本細(xì)則所稱(chēng)科技成果，是指學(xué)校師生在執(zhí)行教學(xué)、科研及創(chuàng)新任務(wù)過(guò)程中，利用學(xué)校名義或利用學(xué)校的物質(zhì)條件以及享受學(xué)校待遇所完成的職務(wù)科技成果（包括技術(shù)專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)、設(shè)計(jì)方案、研究報(bào)告、新技術(shù)、新材料、新工藝等）。職務(wù)科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)歸學(xué)校所有，學(xué)?？梢越Y(jié)合實(shí)際，將利用財(cái)政性資金形成的或接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托形成的歸學(xué)校所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊(duì)），學(xué)校與成果完成人（團(tuán)隊(duì)）為共同所有權(quán)人。

第三條　本細(xì)則所稱(chēng)科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品和發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)?？砂匆韵路绞竭M(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化：

（一）許可他人使用該科技成果；

（二）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；

（三）以該科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例；

（四）其他協(xié)商確定的方式。

第四條　本細(xì)則所稱(chēng)成果完成人是指直接參與研發(fā)本項(xiàng)成果的科技人員及團(tuán)隊(duì)成員。

第五條　開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化工作是學(xué)?？萍脊ぷ鞯闹匾M成部分，是學(xué)校科技人員的正常工作范圍。

第六條　科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)遵循自愿、互利、公平和誠(chéng)實(shí)守信的原則，依照《中華人民共和國(guó)公司法》和合同約定，享受利益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中應(yīng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，遵守國(guó)家法律法規(guī)，維護(hù)學(xué)校利益和聲譽(yù)，不得侵害學(xué)校合法權(quán)益。

第七條　本細(xì)則所稱(chēng)成果轉(zhuǎn)化凈收益是指科技成果轉(zhuǎn)化收入扣除成果在轉(zhuǎn)化過(guò)程中實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用后的純收益。

第八條　學(xué)校對(duì)成果轉(zhuǎn)化凈收益實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)性分配，收益分配要以科研工作可持續(xù)發(fā)展為前提，同時(shí)兼顧相關(guān)各方利益。

第九條　未經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)，擅自進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的，學(xué)校將通過(guò)相關(guān)途徑主張權(quán)利，并依法追究侵權(quán)者的法律責(zé)任。

第二章　組織實(shí)施與管理

第十條　科技處和技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（科技園）是學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化的組織與管理部門(mén)，具體負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果轉(zhuǎn)化的協(xié)調(diào)、組織、服務(wù)與管理，共同負(fù)責(zé)學(xué)校技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢(xún)、服務(wù)類(lèi)科技成果轉(zhuǎn)化的管理工作。以作價(jià)投資等方式進(jìn)行的科技成果轉(zhuǎn)化工作由技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（科技園）負(fù)責(zé)，代表學(xué)校統(tǒng)一持有、管理、經(jīng)營(yíng)相應(yīng)的股權(quán)，行使和履行出資人的權(quán)利和義務(wù)。

第十一條　學(xué)校對(duì)成果轉(zhuǎn)化方式、交易價(jià)格、收益分配方案及相關(guān)制度、辦法等科技成果轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策，并做好記錄和歸檔。

第十二條　學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果以轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可方式轉(zhuǎn)化的一般程序包括：

（一）提交轉(zhuǎn)讓、許可項(xiàng)目申請(qǐng)；

（二）尋找選擇合適的合作方；

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果評(píng)估；

（四）進(jìn)行商務(wù)談判；

（五）擬定知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可合同；

（六）科研團(tuán)隊(duì)主要成員所在單位同意，學(xué)校批準(zhǔn)；

（七）公示知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果名稱(chēng)和擬交易價(jià)格；

（八）正式簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可合同；

（九）辦理技術(shù)合同備案、登記和免稅認(rèn)證工作；

（十）公示轉(zhuǎn)化凈收益分配方案；

（十一）按照分配方案發(fā)放轉(zhuǎn)化凈收益。

第十三條　以學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果出資入股的一般程序包括：

（一）提交擬出資入股項(xiàng)目申請(qǐng)；

（二）尋找選擇合適的合作方；

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果評(píng)估；

（四）進(jìn)行商務(wù)談判；

（五）擬定知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果入股合作協(xié)議；

（六）科研團(tuán)隊(duì)主要成員所在單位同意，學(xué)校批準(zhǔn)；

（七）公示知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果名稱(chēng)和擬交易價(jià)格；

（八）正式簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果入股合作協(xié)議；

（九）有關(guān)科技人員簽訂股權(quán)分配協(xié)議并報(bào)學(xué)校備案；

（十）辦理工商登記注冊(cè)或變更手續(xù)；

（十一）參與公司經(jīng)營(yíng)管理；

（十二）參與公司股份分紅。

第十四條　擬轉(zhuǎn)化的科技成果應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰，成果完成人應(yīng)事先做好成果轉(zhuǎn)化評(píng)估工作，明確成果轉(zhuǎn)化內(nèi)容、方式和雙方享有的權(quán)益及各自承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果入股合作協(xié)議中應(yīng)注明入股科技成果的成熟程度和水平，不得有任何欺詐行為。

第十五條　學(xué)校優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化管理層級(jí)，制定規(guī)范合理的科技成果轉(zhuǎn)化流程圖，并根據(jù)轉(zhuǎn)化的交易內(nèi)容實(shí)行分級(jí)審批：

（一）50萬(wàn)元（含）以下的以科技成果作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化的，由技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（科技園）初審，經(jīng)分管校領(lǐng)導(dǎo)審批，由相關(guān)部門(mén)管理并備案；

（二）50萬(wàn)元以上的以科技成果作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化的，由技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（科技園）初審，經(jīng)分管校領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審，校長(zhǎng)辦公會(huì)議（黨委常委會(huì)會(huì)議）審定，由相關(guān)部門(mén)管理并備案。

第十六條　學(xué)校在實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)，可通過(guò)協(xié)議定價(jià)、技術(shù)市場(chǎng)掛牌交易、公開(kāi)拍賣(mài)等方式確定。通過(guò)協(xié)議定價(jià)的科技成果，應(yīng)當(dāng)公示科技成果名稱(chēng)和擬交易價(jià)格，公示時(shí)間不少于15日，同時(shí)公開(kāi)異議處理程序和辦法。成果轉(zhuǎn)化事項(xiàng)確定并完成相應(yīng)程序后依法簽訂合同。

第十七條　科技成果通過(guò)作價(jià)入股方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化的，如需資產(chǎn)評(píng)估，由技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（科技園）委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

第十八條　以學(xué)?？萍汲晒鲑Y入股的公司董事會(huì)中，應(yīng)有學(xué)校委派的董事（監(jiān)事）。學(xué)校派出的董事（監(jiān)事）應(yīng)將科技成果入股合作協(xié)議、公司章程、科研團(tuán)隊(duì)成員股權(quán)分配協(xié)議、公司董事會(huì)成員名單、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、每年度公司財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)資料遞交學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（科技園）備案存檔,公司運(yùn)行狀況應(yīng)定期向?qū)W校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（科技園）通報(bào)。

第十九條　學(xué)校派出的董事（監(jiān)事）應(yīng)對(duì)學(xué)校和科技人員高度負(fù)責(zé)，確保學(xué)校和科技人員的權(quán)益，不得在公司領(lǐng)取薪金和傭金。做好科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中發(fā)生的重要文件及合同的收集和保管工作，并及時(shí)歸檔。

第二十條　退休、調(diào)離人員須將成果、試材、檔案資料等全部交給原單位，辦理相關(guān)的交接手續(xù)并存檔。其所有成果、試材及技術(shù)等為我校所有，任何人不得擅自帶離或轉(zhuǎn)讓他人，并與原單位以書(shū)面協(xié)議形式約定保密的范圍，未征得原單位同意，任何人不得對(duì)外提供職務(wù)科技成果信息和關(guān)鍵性技術(shù)情報(bào)，如有違反造成損失的，依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任。

第三章　經(jīng)費(fèi)管理及成果收益分配

第二十一條　學(xué)校承擔(dān)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢(xún)等橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，根據(jù)技術(shù)交易內(nèi)容，按規(guī)定提取相應(yīng)管理費(fèi)作為科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展基金。

技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（科技園）承擔(dān)的產(chǎn)品銷(xiāo)售、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢(xún)等橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，按規(guī)定提取管理費(fèi)作為科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展基金。

第二十二條　科研團(tuán)隊(duì)（公司）使用橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)購(gòu)置的固定資產(chǎn)歸科研團(tuán)隊(duì)（公司）所有，形成的無(wú)形資產(chǎn)按照研發(fā)合同約定處理。固定資產(chǎn)的采購(gòu)由科研團(tuán)隊(duì)（公司）自行組織，鼓勵(lì)科研團(tuán)隊(duì)（公司）在結(jié)題驗(yàn)收后將購(gòu)置的固定資產(chǎn)捐給學(xué)校。

第二十三條　科研項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收后，結(jié)余經(jīng)費(fèi)作為科技成果轉(zhuǎn)化凈收益由科研團(tuán)隊(duì)（公司）自主使用，可用于進(jìn)行后續(xù)項(xiàng)目研究、績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)和以創(chuàng)業(yè)資本或增資入股形式創(chuàng)辦科技企業(yè)，以及為招收參與項(xiàng)目研發(fā)的全日制本科生、碩士研究生、博士研究生繳納學(xué)費(fèi)等。

第二十四條　允許科研團(tuán)隊(duì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)、人事、科研管理人員擔(dān)任科研助理，所需費(fèi)用可通過(guò)科研項(xiàng)目資金等渠道解決。經(jīng)科研團(tuán)隊(duì)聘請(qǐng)，學(xué)校批準(zhǔn)，學(xué)校的財(cái)務(wù)、人事、科研管理等管理崗位人員，允許作為科研助理，兼職兼薪為科研團(tuán)隊(duì)提供專(zhuān)業(yè)化服務(wù)，其兼職兼薪按照相關(guān)規(guī)定管理。

第二十五條　以學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果出資入股或增資擴(kuò)股，其所獲股份的80%由科研團(tuán)隊(duì)成員直接持股，其余由學(xué)校持股；對(duì)學(xué)校賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)的科研團(tuán)隊(duì)以學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果出資入股或增資擴(kuò)股，其所獲股份的90%由科研團(tuán)隊(duì)成員直接持股，其余由學(xué)校持股。

第二十六條　以橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資入股或增資擴(kuò)股，其所獲股份由科研團(tuán)隊(duì)成員直接持股。

第二十七條　學(xué)校持股所獲收益的40%歸科研團(tuán)隊(duì)主要成員所在學(xué)校直屬所有，其余歸學(xué)校所有。

第二十八條　科研團(tuán)隊(duì)成員持股應(yīng)以書(shū)面協(xié)議形式確定相關(guān)人員的股權(quán)份額，科研團(tuán)隊(duì)主要成員所在學(xué)校直屬單位為法人的，由學(xué)校代為持股的40%可改為由科研團(tuán)隊(duì)主要成員所在學(xué)校直屬單位直接持股，也可在工商注冊(cè)或變更時(shí)直接辦理，并在技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（科技園）備案存檔。

第二十九條　學(xué)?？萍汲晒脊煞荩磳W(xué)校、學(xué)校直屬單位、相關(guān)科技人員所持知識(shí)產(chǎn)權(quán)股份總和）分得紅利視為相關(guān)科技人員當(dāng)年或次年的進(jìn)?？蒲薪?jīng)費(fèi)。

第四章　相關(guān)責(zé)任

第三十條　科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，有下列行為并對(duì)學(xué)校造成名譽(yù)或利益損害的，依據(jù)情況對(duì)當(dāng)事單位主要負(fù)責(zé)人和當(dāng)事人給予處分和處罰，由此產(chǎn)生的法律責(zé)任和損失，由當(dāng)事單位和當(dāng)事人自行承擔(dān)，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和學(xué)校相關(guān)規(guī)定，擅自對(duì)外轉(zhuǎn)化或者變相轉(zhuǎn)化科技成果的；

（二）將科技成果及其技術(shù)資料據(jù)為己有，阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的；

（三）除不可抗拒因素，未能履行合同的；

（四）故意夸大技術(shù)成熟度和水平，或提供虛假資料，引起合作糾紛的；

（五）造成科技成果流失的；

（六）泄露本單位技術(shù)秘密的；

（七）弄虛作假騙取科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)的；

（八）其他損害學(xué)校、科研團(tuán)隊(duì)名譽(yù)和利益的行為。

第三十一條　科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，以現(xiàn)金、無(wú)形資產(chǎn)和固定資產(chǎn)等方式進(jìn)行的投資，因企業(yè)破產(chǎn)、市場(chǎng)變化或技術(shù)成熟度等原因?qū)е罗D(zhuǎn)化失敗的，對(duì)相關(guān)人員予以免責(zé)，并允許相關(guān)賬目按照規(guī)定核銷(xiāo)。單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、無(wú)牟取非法利益的前提下，免除其決策責(zé)任。

第三十二條　科技人員惡意虛構(gòu)技術(shù)成熟度和技術(shù)水平，致使投資失敗，造成股東損失，其責(zé)任由相關(guān)人員承擔(dān)。

第三十三條　以學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果入股創(chuàng)辦公司或增資擴(kuò)股公司不依照《中華人民共和國(guó)公司法》進(jìn)行管理或虛報(bào)工作業(yè)績(jī)的，學(xué)校將通過(guò)相關(guān)途徑主張權(quán)利，追究侵權(quán)者法律責(zé)任。

第五章　附則

第三十四條　本辦法所稱(chēng)科研團(tuán)隊(duì)主要成員所在學(xué)校直屬單位是指學(xué)院、部（處）及其他校屬研究部門(mén)。

第三十五條　本辦法由科技處、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（科技園）負(fù)責(zé)解釋?zhuān)巨k法自發(fā)布之日起施行，原《遼寧科技大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》（綜發(fā)〔2019〕29號(hào)附件1）同時(shí)廢止。